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證券從業(yè)資格考試必考知識(shí)點(diǎn)

時(shí)間:2024-04-23 13:30:03 煒玲 資格考試 我要投稿
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證券從業(yè)資格考試必考知識(shí)點(diǎn)

  證券從業(yè)資格證書(shū)頒發(fā),是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書(shū),全國(guó)范圍內(nèi)有效。下面是小編為您整理的證券從業(yè)資格考試必考知識(shí)點(diǎn),歡迎閱讀!

證券從業(yè)資格考試必考知識(shí)點(diǎn)

  證券從業(yè)資格考試必考知識(shí)點(diǎn)

  第一章:證券市場(chǎng)

  第一節(jié) 證券發(fā)行人

  1.證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征。

  2.直接融資的概念、特點(diǎn)和分類。

  3.證券發(fā)行人的概念和分類。

  4.金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。

  第二節(jié) 證券投資者

  1.證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

  2.機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

  3.金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

  4.合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)。

  5.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)。

  6.基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

  7.個(gè)人投資者的概念。

  第二章:股票市場(chǎng)

  第一節(jié) 股票

  1.股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。

  2.普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。

  3.股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

  4.股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系。

  5.普通股股東的權(quán)利和義務(wù)。

  6.公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。

  7.A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念

  第二節(jié) 股票發(fā)行

  1.審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊(cè)制度的概念與特征。

  2.保薦制度、承銷制度的概念。

  3.新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。

  4.增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。

  第三節(jié) 股票交易

  1.證券賬戶的種類。

  2.開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求。

  3.證券交易原則和交易規(guī)則。

  4.證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。

  5.委托指令的內(nèi)容。

  6.證券托管和證券存管的概念。

  7.我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)。

  8.滬港通的概念及組成部分、滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

  9.深港通股票范圍。

  第三章:債券市場(chǎng)

  第一節(jié) 債券

  1.債券的定義、票面要素、特征、分類。

  2.金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類。

  3.中小企業(yè)私募債的定義和特征。

  4.國(guó)際債券的定義、特征和分類。

  5.外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)。

  第三節(jié) 債券的交易

  1.債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念。

  2.債券報(bào)價(jià)的主要方式。

  第五章:證券投資基金與衍生工具

  第一節(jié) 證券投資基金

  1.證券投資基金的定義和特征。

  2.基金與股票、債券的區(qū)別。

  3.契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別。

  4.貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容。

  5.基金資產(chǎn)凈值的含義、基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

  6.基金的投資范圍與投資限制。

  第二節(jié) 衍生工具

  1.衍生工具的概念、基本特征、分類。

  2.股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。

  3.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。

  4.金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)制度等主要交易制度。

  5.金融期權(quán)的定義和特征。

  6.可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件

  證券從業(yè)資格考試36個(gè)要點(diǎn)

  1、公司章程,是指公司依法制定的,規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件,是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。

  2、股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程的決議,必須經(jīng)出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

  3、在中華人民共和國(guó)境內(nèi),股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易,適用《證券法》

  4、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間,基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

  5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十六條的規(guī)定,合伙人的出資方式包括:

 、儇泿;

 、趯(shí)物;

 、壑R(shí)產(chǎn)權(quán);

  ④土地使用權(quán);

 、萜渌(cái)產(chǎn)權(quán)利;

  ⑥勞務(wù)。

  6、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,由董事會(huì)決定聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

  7、封閉式基金的基金份額是固定的,在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回,因此,基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。

  8、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

  9、證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

  10、合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議,共同出資,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),共享收益,對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。

  11、有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

  12、關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是,國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

  13、賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每3年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查,每年對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。

  14、普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上,無(wú)上限規(guī)定;而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下,且至少有1個(gè)普通合伙人。

  15、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的,應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng),并經(jīng)其審批同意。

  16、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

  17、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定,從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

  18、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定,投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

  19、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

  20、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

  21、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)充分披露。

  22、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在包銷風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類項(xiàng)目實(shí)行集體決策,以現(xiàn)場(chǎng)通訊、書(shū)面表決等方式對(duì)包銷事宜作出決議。應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則,明確參與決策的人員、決策流程和表決機(jī)制等內(nèi)容。

  23、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購(gòu)買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的,專項(xiàng)計(jì)劃的法律文件應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明基礎(chǔ)資產(chǎn)的購(gòu)買條件、購(gòu)買規(guī)模、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

  24、證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù),期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

  25、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的,應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi),并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。

  26、發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值或價(jià)格有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件,管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)該重大事件的情況向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露,說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果,并向證券交易場(chǎng)所、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

  27、證券公司業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作,制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本,確定對(duì)具體客戶的授信額度

  28、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款,分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶,作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

  29、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主體是特殊主體,為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)

  30、證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估,必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

  31、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行,并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理,包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等。

  32、基金一般都按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值,通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的估值頻率。

  33、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系,即信托目的、信托財(cái)產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財(cái)產(chǎn)的管理、信托財(cái)產(chǎn)的處分及信托的終止。

  34、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是,建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系,對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制,確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足。

  35、對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券,由證券金融公司以自己的名義,行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券金融公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事先征求委托其持有該證券的證券公司意見(jiàn),并按照其意見(jiàn)辦理。

  36、證券公司的客戶資產(chǎn),包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司的自有財(cái)產(chǎn),不得隨意挪用和侵占。

  證券從業(yè)考試必背知識(shí)點(diǎn)

  一、金融市場(chǎng)的特點(diǎn)

  1.商品的特殊性。

  2.金融市場(chǎng)具有價(jià)格的一致性。

  3.交易活動(dòng)的集中性和交易場(chǎng)所的非固定性。

  4.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

  5.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化。

  6.金融市場(chǎng)交易之間不是單純的買賣關(guān)系,更主要的是借貸關(guān)系,體現(xiàn)了資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則。

  7.現(xiàn)代金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)。

  8.交易主體的可變性。

  二、金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)

  1.全球金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)。

  2.全球金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì)。(債務(wù)危機(jī)導(dǎo)致貸款收縮,籌資者轉(zhuǎn)向證券市場(chǎng);實(shí)行金融自由化政策,開(kāi)放證券市場(chǎng);技術(shù)的發(fā)展;新金融工具的出現(xiàn))

  3.金融創(chuàng)新的趨勢(shì)。(狹義的指金融工具和金融業(yè)務(wù)的創(chuàng)新;廣義還有金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的創(chuàng)新)

  三、信托市場(chǎng)

  1.信托投資是金融信托投資機(jī)構(gòu)用自有資金及組織的資金進(jìn)行的投資。

  2.信托當(dāng)事人包括信托委托人、受托人和受益人。

  3.委托人和受益人可以是同一人,也可以不是同一人。

  4.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人。

  四、金融危機(jī)的分類與特征

  1.分類:貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、銀行危機(jī)、次貸危機(jī)、綜合性金融危機(jī)等類型。

  2.特征

 、偃藗冾A(yù)期未來(lái)經(jīng)濟(jì)將更加悲觀。

 、谡麄(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度貶值。

 、劢(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到打擊。

  ④企業(yè)大量倒閉,失業(yè)率提高,社會(huì)經(jīng)濟(jì)蕭條。

 、萦袝r(shí)候甚至伴隨著社會(huì)混亂或國(guó)家政治層面的動(dòng)蕩。

  五、股票的定義

  1.股票是一種有價(jià)證券,它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證;

  2.股票一經(jīng)發(fā)行,購(gòu)買股票的投資者即成為公司的股東;

  3.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán),股東憑借;

  4.股票可以獲得公司的股息和紅利,參加股東大會(huì)并行;

  5.使自己的權(quán)利,同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。

  六、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的定義

  市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融市場(chǎng)變量的變化或波動(dòng)而引起的資產(chǎn)組合未來(lái)收益的不確定性。

  2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

 、僦饕勺C券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。

 、诜N類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁,是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。

  ③常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。

  ④相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

  七、金融風(fēng)險(xiǎn)的影響因素

  1.金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

  2.資產(chǎn)配置活動(dòng)是造成金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的重要行為。

  3.投資者心理與預(yù)期的變化是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的推力。

  4.信息技術(shù)發(fā)展為金融風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)提供了有利條件。

  《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn):基金資產(chǎn)估值需考慮的因素

 。ㄒ唬┕乐殿l率

  基金一般都按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值,通常監(jiān)管法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的估值頻率。對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō),估值的時(shí)間通常與開(kāi)放申購(gòu)、贖回的時(shí)間一致。目前,我國(guó)的開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值,并于次日公告基金份額凈值。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值,但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。

 。ǘ┙灰變r(jià)格

  當(dāng)基金只投資于交易活躍的證券時(shí),對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值是一件很容易的事情。在進(jìn)行電子化交易的條件下,通過(guò)計(jì)算機(jī)程序即可輕松地對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值,這種情況下,市場(chǎng)交易價(jià)格是可接受的,也是可信的。

  當(dāng)基金投資于交易不活躍的證券時(shí),資產(chǎn)估值問(wèn)題則要復(fù)雜得多。在這種情況下,基金持有的證券要么沒(méi)有交易價(jià)格,要么交易價(jià)格不可信。

  在不發(fā)達(dá)的證券市場(chǎng)(比如:銀行間債券市場(chǎng))會(huì)經(jīng)常遇到以下情況:

 。1)某些證券品種交易次數(shù)很少,或者是根本就沒(méi)有交易。

  (2)某些品種開(kāi)始時(shí)有交易,但交易越來(lái)越少。

 。3)某些股票出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題。

 。4)大量存在未進(jìn)行披露的場(chǎng)外交易等。

  在上述情況下對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值時(shí)就需要非常慎重,其中,證券資產(chǎn)的流動(dòng)性是非常關(guān)鍵的因素。流動(dòng)性差的證券及問(wèn)題證券在估值時(shí)一般需要降低它的價(jià)格,但需要降低多少仍需要主觀判斷。

 。ㄈ﹥r(jià)格操縱及濫估問(wèn)題

  例如:有一債券流動(dòng)性很差,基金管理人根據(jù)自己的要求,大量的買賣操縱市場(chǎng)的價(jià)格,從而提高基金的業(yè)績(jī),這就是價(jià)格操縱。

  在對(duì)流動(dòng)性差的證券及問(wèn)題證券進(jìn)行估值時(shí)需要有主觀判斷,此時(shí)的主觀判斷如果由基金管理人來(lái)作出,便為濫估提供了機(jī)會(huì)。

  因此,要避免基金資產(chǎn)估值時(shí)出現(xiàn)價(jià)格操縱及濫估現(xiàn)象,需要監(jiān)管當(dāng)局頒布更為詳細(xì)的估值規(guī)定來(lái)規(guī)范估值行為,或者由獨(dú)立的第三方來(lái)進(jìn)行估值。

  (四)估值方法的一致性及公開(kāi)性

  估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均采取同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則。估值方法的公開(kāi)性是指基金采用的估值方法需要在法律規(guī)定的募集文件中公開(kāi)披露。假若基金變更了估值方法,也需要及時(shí)進(jìn)行披露。

  證券資格考試必考知識(shí)點(diǎn)

  證券從業(yè)資格考試是進(jìn)入證券行業(yè)的“入門(mén)資格考試”,主要包括以下兩個(gè)科目:金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)。以下是這兩個(gè)科目的必考知識(shí)點(diǎn):

  對(duì)于金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)這一科目,主要考察考生對(duì)金融市場(chǎng)的基本概念、基本法律法規(guī)和基本業(yè)務(wù)流程的理解和掌握。必考知識(shí)點(diǎn)包括但不限于:

  證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí):包括證券市場(chǎng)的定義、功能、構(gòu)成、運(yùn)作機(jī)制等,以及各類證券品種的概念、特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等。

  證券法規(guī)與監(jiān)管:涉及證券市場(chǎng)的相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管制度,如證券法、公司法等,以及各種違規(guī)行為的認(rèn)定和處罰規(guī)定。

  證券交易實(shí)務(wù):涵蓋證券交易的流程和規(guī)則,如委托方式、競(jìng)價(jià)原則、做市商制度等,以及交易費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)控制等。

  投資分析方法:包括基本面分析、技術(shù)分析、量化投資等投資策略和技巧,以及如何制定和執(zhí)行投資計(jì)劃。

  風(fēng)險(xiǎn)管理:涉及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制等方面的知識(shí)和技能,以及如何制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

  行業(yè)動(dòng)態(tài)與市場(chǎng)趨勢(shì):涵蓋宏觀經(jīng)濟(jì)、政策等因素對(duì)證券市場(chǎng)的影響,以及市場(chǎng)變化和趨勢(shì)的預(yù)測(cè)和分析。

  對(duì)于證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)這一科目,主要考察考生對(duì)證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)的掌握程度。其必考知識(shí)點(diǎn)主要包括證券法、證券投資基金法等相關(guān)法律法規(guī)的內(nèi)容及其在實(shí)際業(yè)務(wù)中的應(yīng)用。

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