內(nèi)控管理工作總結(jié)
光陰似箭,歲月無痕,一段時間的工作已經(jīng)結(jié)束了,回首這段不平凡的時間,有歡笑,有淚水,有成長,有不足,是時候認(rèn)真地做好工作總結(jié)了。那么工作總結(jié)的格式,你掌握了嗎?下面是小編為大家整理的內(nèi)控管理工作總結(jié),希望能夠幫助到大家。
內(nèi)控管理工作總結(jié)1
20XX年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”,高度重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對XX支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項內(nèi)控工作,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下:
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來,我行先后對各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理,針對新的文件變化,認(rèn)真組織,做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo),在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定,確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容,全面深入開展了《柜員及營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《XX銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進(jìn)一步提升。二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求,在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,責(zé)任到人,明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時,我行按要求對重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度,至今已完成輪崗3人,強(qiáng)制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況;每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查;每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查;每季度至少一次主動了解我行重點(diǎn)客戶對賬情況。四、積極開展今年的各項風(fēng)險排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作,進(jìn)一步加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理,規(guī)范日常操作,增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。
(一)公司條線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求,我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范,確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
(二)個金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求,進(jìn)一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作,切實(shí)做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求,我行對20XX年8月至20XX年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查,重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī),無上述情況出現(xiàn)。
(三)監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示的通知》文件要求,我行切實(shí)開展了員工的思想教育和管理工作,加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求,對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí),培育全員操作風(fēng)險管理文化,規(guī)范柜臺操作流程。
四、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作,通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流,進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育,并暢通溝通渠道,鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計獻(xiàn)策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下,我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中,我行將繼續(xù)高度重視,將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓,讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。
內(nèi)控管理工作總結(jié)2
為進(jìn)一步提高我單位的管理水平,加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控機(jī)制,規(guī)范內(nèi)部控制,按照縣財政局《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評價工作的通知》的要求,在縣財政局的統(tǒng)一部署下,本服務(wù)中心對本單位內(nèi)部控制的實(shí)施和建設(shè)情況進(jìn)行了基礎(chǔ)性的評價,希望通過“以評促建”,加快單位內(nèi)部控制建設(shè),確保實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)。現(xiàn)將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作做如下總結(jié):
一、工作實(shí)施概況
按照財政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意 見》的相關(guān)要求,結(jié)合單位現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r,截至目前,做了四個方面的工作:
(一)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運(yùn)行機(jī)制
按照財政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的相關(guān)要求,我單位派員參加了縣財政局組織召開的全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)、基礎(chǔ)性評價工作的動員大會,隨后根據(jù)縣里的部署,經(jīng)院委會研究決定成立了內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評價工作的領(lǐng)導(dǎo)小組,由 XXX 同志擔(dān)任組長; XXX 同志擔(dān)任副組長;院領(lǐng)導(dǎo)班子的其它成員和各科室負(fù)責(zé)人為成員,下設(shè)辦公室于財務(wù)科,由 XXX 同志擔(dān)任辦室主任,確立了財務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門。同時制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。 給內(nèi)部控制工作的實(shí)施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。
(二)組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí),提高了工作水平
我單位在XXX組長的帶領(lǐng)下,急時召開了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會議,針對內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點(diǎn)方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn),學(xué)習(xí)了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件;學(xué)習(xí)了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》;使我單位各責(zé)任人充分認(rèn)識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實(shí)質(zhì),為在我單位全面實(shí)施內(nèi)部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實(shí)地基礎(chǔ),確保了下一步工作的順利開展。
(三)明確了工作職責(zé),落實(shí)了工作任務(wù)。
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作涉及到每個科室的單位層面、業(yè)務(wù)層面、評價監(jiān)督等方面工作,為了推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作與制度建設(shè)工作能按時保質(zhì)完成,我們在內(nèi)部控制小組的統(tǒng)一按排下,召開了內(nèi)部控 制專題會議,明確了各部門的工作職責(zé),將工作具體落實(shí)到了部門負(fù)責(zé)人,要求各部門制定出工作職責(zé)表,設(shè)計出業(yè)務(wù)流程圖,對照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求,對已有的制度進(jìn)行全方位的梳理,找出不達(dá)標(biāo)之處,盡量進(jìn)行修訂完善,做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合,保證內(nèi)控規(guī)范的有效實(shí)施。
(四)開展了摸底調(diào)查,作出了客觀評價。
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下,通過調(diào)查研究,反復(fù)論證,對單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理,初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點(diǎn),針對梳理和找出的關(guān)鍵點(diǎn)制定和完善了一系列的內(nèi)控制度,并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及填表說明,組織開展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作,對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評價,實(shí)事求是的量化打分,經(jīng)自我測評,單位層面得分 分,業(yè)務(wù)層面得分 分,總分 分,因存在不適用指標(biāo),換算后得分為 分。
二、通過基礎(chǔ)性評價、發(fā)現(xiàn)存在的問題
(一)制度建設(shè)不夠完善。針對各項業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度,但對照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求,還存在內(nèi)控制度還沒有全面覆蓋,已建立的制度還不夠完善,開展內(nèi)控風(fēng)險評估工作做得不到位等問題。
(二)未對權(quán)利運(yùn)行的制約加強(qiáng)監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運(yùn)行機(jī)制,確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào),但沒有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機(jī)制。
(三)未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng),未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
(四)預(yù)算控制不夠到位。一是沒有將本機(jī)關(guān)的預(yù)算指標(biāo),按照部門進(jìn)行分解,預(yù)算支出沒有細(xì)化到具體部門、具體項目,達(dá)不到逐項逐筆核定、對應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異,主要是年初預(yù)算編制時,有些工作缺乏預(yù)見性、決定性,中途因為工作需要,追加預(yù)算而造成的。
三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作體會
在實(shí)施內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作中,我們深刻領(lǐng)會到此項工作的重要性:開展基礎(chǔ)性評價工作明確了單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容,使各部門在內(nèi)部控制建設(shè)過程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù),圍繞重點(diǎn)工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè)。在“摸底”評價過程中也發(fā)現(xiàn)了不足之處和薄弱環(huán)節(jié),有針對性地建立起健全的內(nèi)部控制體系,推動內(nèi)部控制完善與實(shí)施工作順利完成。同時,我們也深刻認(rèn)識到內(nèi)部控制機(jī)制的重要性:建立一套科學(xué)合理的控制制度,不僅可以規(guī)范單位的管理,促進(jìn)各項工作的順利開展,保護(hù)各類資產(chǎn)的安全性和完整性,也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐-敗的發(fā)生。
四、內(nèi)部控制建設(shè)工作的下一步計劃
(一)進(jìn)一步完善制度建設(shè)。按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn),結(jié)合單位的實(shí)際情況,全面梳理業(yè)務(wù)流程,明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),分析風(fēng)險隱患,完善風(fēng)險評估機(jī)制,制定風(fēng)險應(yīng)對策略,準(zhǔn)備借鑒兄弟單位的經(jīng)驗,將內(nèi)部控制工作的相關(guān)內(nèi)容編輯成冊,形成《內(nèi)部控制工作手冊》,下發(fā)至各科室,各部門,以便掌握實(shí)施,為內(nèi)部控制工作的長期運(yùn)行和實(shí)施奠定理論和制度基礎(chǔ)。確保內(nèi)部控制實(shí)施工作平穩(wěn)、有序、順利開展。
(二)針對存在的問題進(jìn)行整改落實(shí)。以此次行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)為依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn),對工作過程中存在的問題要認(rèn)真比校、歸納,分析找出存在問題的原因,無論是主觀原因造成的問題,還是客觀原因引起的問題,都要按照指標(biāo)要求,進(jìn)行整改落實(shí),以達(dá)到內(nèi)部控制指標(biāo)要求的標(biāo)準(zhǔn),切實(shí)有效地防范各類風(fēng)險,提升工作的管理水平。
(三)建立完備的信息管理系統(tǒng)。管理信息系統(tǒng)可促使單位向信息化方向發(fā)展并處于一個管理科學(xué)、決策準(zhǔn)確的良性循環(huán)之中。我們將依托上級財政部門、尤其是縣財政部門的支持和幫助,建立建全內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng),并按照要求做到單位業(yè)務(wù)全覆蓋。
(四)反復(fù)加強(qiáng)學(xué)習(xí),促進(jìn)各部門、各責(zé)任人更深刻的領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求,更新管理理念、掌握內(nèi)控方法,在單位形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個能監(jiān)督、個個受約束”的良好氣氛,促進(jìn)單位建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。
由于實(shí)施內(nèi)部控制建設(shè)的時間不久,且任務(wù)繁重、內(nèi)容復(fù)雜、此項工作還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的整體要求,還有待于在學(xué)習(xí)、實(shí)踐中不斷完善和提高。
內(nèi)控管理工作總結(jié)3
單位的良性發(fā)展雖說與職工努力地工作,辛勤地勞動密不可分,但實(shí)際因素與單位建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)息息相關(guān),年初,支部一班人認(rèn)真分析了單位建設(shè)的實(shí)際情況,并根據(jù)局年度工作規(guī)劃,調(diào)整了工作部署,制定了單位建設(shè)發(fā)展的.方向和目標(biāo),就是緊扣局年度工作目標(biāo)任務(wù),突出加強(qiáng)單位的基礎(chǔ)性工作,完善好服務(wù)機(jī)制,解決好單位發(fā)展瓶頸。主要從以下幾個方面著手。
一、“以凝聚一套班子,帶好兩支隊伍”為支撐點(diǎn),穩(wěn)固好基礎(chǔ)建設(shè)。
單位建設(shè)好不好,群眾擁護(hù)不擁護(hù),支持不支持,認(rèn)可不認(rèn)可,關(guān)鍵在于班子自身建設(shè)過不過硬,戰(zhàn)斗力強(qiáng)不強(qiáng),干部黨員隊伍的作用發(fā)揮明顯不明顯。因此,支部在年初制定規(guī)劃時就指出,今年著重加強(qiáng)班子和黨員隊伍建設(shè)。一是注重理論的灌輸,用先進(jìn)的理念,爭先的意識,創(chuàng)優(yōu)的態(tài)度強(qiáng)化和武裝黨員干部,以鼓舞和帶動全體職工;二是強(qiáng)化責(zé)任,工作中采取“戴黨徽,亮身份,交任務(wù),明責(zé)任”的方式來規(guī)范黨員干部的行為舉止,強(qiáng)化黨員干部的模范意識;三是加強(qiáng)民-主集中制原則建設(shè),注重會前的溝通交流,不搞權(quán)力過度集中,尊重群眾的主體地位,不搞一言堂,發(fā)揮了支部“抓中心、保方向、促發(fā)展”的職能作用,從而形成了上下貫通的責(zé)任體系,構(gòu)建起了上下同心共抓黨建的良好運(yùn)行機(jī)制。也保證了單位各項建設(shè)穩(wěn)步、健康、廉潔、高效地運(yùn)轉(zhuǎn);
二、“以制度促規(guī)范,以執(zhí)行推發(fā)展”為出發(fā)點(diǎn),解決好單位發(fā)展問題。
單位建設(shè)離不開制度的建設(shè),科學(xué)、規(guī)范的制度又是推動單位建設(shè)的潤滑劑。單位在強(qiáng)調(diào)管理的同時,更加注重制度規(guī)范化的建設(shè),先后編寫和修改了。……。制度再好關(guān)鍵在于執(zhí)行,好的執(zhí)行力,是促進(jìn)各項工作有力開展,謀求單位全面發(fā)展的一個良好的開端和最好的保證,因此單位始終抓住制度建設(shè)和落實(shí)不放松,在制度的每個環(huán)節(jié)上要執(zhí)行力、要戰(zhàn)斗力,不斷地規(guī)范和推進(jìn)各項工作的開展和落實(shí)。
三、“以活動強(qiáng)素質(zhì),以質(zhì)量創(chuàng)品牌”為著力點(diǎn),打造好服務(wù)平臺。
一是繼續(xù)深化加強(qiáng)對“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動的組織領(lǐng)導(dǎo),完善和豐富活動的形式,在單位黨員中設(shè)立先鋒崗位,以小崗位見大我的方式,激發(fā)廣大黨員積極投入工作中,強(qiáng)化內(nèi)功,以良好的形象發(fā)揮黨員的先鋒模范作用,以實(shí)際行動感召和鼓舞廣大職工。二是按照“創(chuàng)三優(yōu)”的標(biāo)準(zhǔn),以“五個服務(wù)”“七個表率”的要求,突出狠抓了單位的作風(fēng)效能建設(shè),進(jìn)一步振奮精神,激發(fā)斗志,完善機(jī)制,服務(wù)為民,尤其在處理便民服務(wù)和110聯(lián)動工作中,支部非常重視,始終秉承“主動服務(wù),靠前指揮,行政指導(dǎo),讓利于民”的辦理原則;通過一系列的舉措,極大地提升了單位的行政管理和服務(wù)的能力。三是按照“三師三員”的服務(wù)品牌要求,積極組織廣大職工、綠化企業(yè)參加各項技術(shù)培訓(xùn),提高服務(wù)社會,服務(wù)于民,服務(wù)企業(yè)的本領(lǐng);同時組織職工參加局開展的各項技能競賽,激發(fā)廣大職工的集體榮譽(yù)感,培養(yǎng)團(tuán)結(jié)協(xié)作的精神,增強(qiáng)職工的內(nèi)在素質(zhì),形成你追我趕的良好競爭意識,使大家始終有一種潛在的危機(jī)感,為服務(wù)企業(yè),讓利于民,提供強(qiáng)大動力。
四、“以廉潔樹形象,以安全保穩(wěn)定”為落腳點(diǎn),保持好發(fā)展根基。
廉潔、安全是單位建設(shè)的保證和根基,任何時候,任何環(huán)節(jié)不能也不允許有任何差錯,否則,百年偉業(yè),毀于一旦。因此,支部非常重視,形成了一條規(guī)定,逢會必要求,做到小會大講,大會重講,尤其加強(qiáng)對有權(quán)人,重要崗位,單獨(dú)執(zhí)行任務(wù)人的教育和管理,全程監(jiān)管,警鐘長鳴,實(shí)行一票否決制和責(zé)任追究制,在用人管物上選好人,把好關(guān),防微杜漸;在安全生產(chǎn)上,注重環(huán)節(jié)的把控和場地的安全檢查,及時排除一切影響安全工作的因素,今年以來,無論在單位內(nèi)部,還是外圍800多萬平方米的養(yǎng)護(hù)范圍內(nèi),沒有發(fā)生一起嚴(yán)重的安全責(zé)任事故,從而也保證了單位建設(shè)的良性發(fā)展。
內(nèi)控管理工作總結(jié)4
按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,公司目前正與深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進(jìn)行對接,幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé),人員職能量化,部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險點(diǎn),切實(shí)提高公司抗風(fēng)險能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險防范意識,為公司的長足發(fā)展扎實(shí)基礎(chǔ)。
一、內(nèi)部工作進(jìn)展情況
根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引(企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》),以及中國證監(jiān)會公告[20XX]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實(shí)施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求,結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r,公司于 20XX年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動會議,并制訂了下一步工作方案。截至目前,公司開展的主要工作有:
(一)高度重視,成立內(nèi)控實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實(shí)有效 地進(jìn)行,公司成立了內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)對內(nèi)控實(shí)施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組,牽頭部門為公司投資開發(fā)部。
(二)制定公司內(nèi)控實(shí)施實(shí)施方案
第一步:訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任;第二步:根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架;第三步:指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步:搭建公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣;第五步:測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢,根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排,公司各個部門已開始進(jìn)行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。
(三)組織公司內(nèi)控專員進(jìn)行培訓(xùn)
為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于20XX年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn),培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運(yùn)用、流程描述的編寫方面進(jìn)行了培訓(xùn),并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。
(四)根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)工作計劃,明確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃,分階段實(shí)施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實(shí)施:
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé)人員,明確職責(zé)分工,由各部門專員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說明及風(fēng)險矩陣。內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實(shí)施,并負(fù)責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓(xùn)。
第二階段 內(nèi)控流程梳理。通過對公司內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理,了解公司管理現(xiàn)狀,建立公司內(nèi)部控制文檔(流程圖、流程描述、輸出文檔),識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制,找出各個流程中的風(fēng)險點(diǎn),加強(qiáng)各風(fēng)險點(diǎn)的管控。
第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標(biāo)監(jiān)管要求及企業(yè)管理實(shí)踐,編制風(fēng)險控制矩陣及自查表,評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性;根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。
目前,水電四局投資公司內(nèi)控實(shí)施工作正在有序推進(jìn)中。
二、下一步內(nèi)控實(shí)施工作計劃
第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn),按計劃目 標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實(shí)施工作任務(wù),確保內(nèi)控實(shí)施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進(jìn)行,保證內(nèi)控管理工作機(jī)制得以長效運(yùn)行。
第二、深入貫徹實(shí)施公司內(nèi)部控制體系,公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度,有助于公司進(jìn)一步完善公司治理,更有效的實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略,有助于公司進(jìn)一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險 、財務(wù)風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、市場風(fēng)險等方面的管控措施,防范各類風(fēng)險,提升公司管理水平,夯實(shí)公司發(fā)展基礎(chǔ),為可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力支持。
第三、進(jìn)一步加強(qiáng)全員學(xué)習(xí)、培訓(xùn),共同參與。通過加強(qiáng)宣傳、培訓(xùn)等方式,促進(jìn)公司各部門、各級員工要深刻領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求,更新管理理念、掌握內(nèi)控方法,在全公司形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛,促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。
三、內(nèi)部控制實(shí)施體會
根據(jù)上述工作,我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗,主要有以下方面:
(一)正確認(rèn)識內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的重要意義,明確內(nèi)部控制建設(shè)工作的指導(dǎo)思想和工作目標(biāo);實(shí)施以全面風(fēng)險管理為導(dǎo)向的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范,全面提升企業(yè)管理水平,更有效的實(shí)現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和可持續(xù)發(fā)展。因此,規(guī)范的內(nèi)部控制實(shí)施既是政府強(qiáng)化市場監(jiān)管的有效措施,更是公司可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力。全面實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范,建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向的公司內(nèi)部控制體系,有助于進(jìn)一步完善公司治理,健全戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、安全生產(chǎn)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險等方面的管控措施,防范和化解公司內(nèi)、外部的各類風(fēng)險,有利于維護(hù)社會公眾合法權(quán)益。實(shí)施內(nèi)部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實(shí)到位的重要標(biāo)志,是加強(qiáng)公司管理,是公司實(shí)現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力,是企業(yè)強(qiáng)化規(guī)范經(jīng)營提升管理的需要,也是外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司,嚴(yán)格執(zhí)行加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)的工作目標(biāo),以規(guī)范管理、防范風(fēng)險為目標(biāo),從建立健全內(nèi)部控制制度入手,根據(jù)內(nèi)部控制規(guī)范的相關(guān)要求,系統(tǒng)梳理公司已有的內(nèi)部控制程序并加以完善,著力規(guī)范業(yè)務(wù)流程,明確崗位職責(zé),強(qiáng)化制約,落實(shí)責(zé)任追究,形成公司健全有效的內(nèi)部控制體系,確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。
(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組,邀請深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對公司內(nèi)控工作進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn),同時明確牽頭部門,安排專人負(fù)責(zé)此項工作,形成了以公司高管決策、協(xié)調(diào),各業(yè)務(wù)部門為制度建設(shè)主體,職能部門協(xié)調(diào)、組織的工作機(jī)制;內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作小組具體負(fù)責(zé)對內(nèi)部控制設(shè)計、運(yùn)行的監(jiān)督檢查,并跟蹤改進(jìn)情況,反饋相關(guān)信息;各部門、各建設(shè)部負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險管控流程的梳理,管理制度的完善、執(zhí)行,內(nèi)部控制自我評價以及內(nèi)部控制缺陷的整改等。
(三)廣泛學(xué)習(xí)內(nèi)部控制規(guī)范,積極開展業(yè)務(wù)培訓(xùn),營造學(xué)內(nèi)控,講內(nèi)控,守規(guī)章的氛圍; 20XX 年5月公司高管、職能部門、建設(shè)部及各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)人員先后參加了公司召開的內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)專題會議,同時公司為各部門、各建設(shè)部配備了內(nèi)部控制規(guī)范權(quán)威的學(xué)習(xí)資料,要求各部門組織員工學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn),更新管理理念,培育內(nèi)控文化,掌握內(nèi)控方法,在部門內(nèi)部營造良好的開展內(nèi)控氛圍。
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